Traitement en masse
Filtrage AML en masse pour KYC et KYB. Téléchargez des fichiers CSV pour filtrer à grande échelle les sanctions, les listes de surveillance, les PEP et les médias défavorables.
Aperçu du traitement en masse
Le traitement en masse (traitement par lots) vous permet de importer des clients en masse et d’exécuter des Contrôles de filtrage AML dans le portail ComplyCube.
C’est une solution sans code conçue pour les entreprises de toutes tailles. Utilisez-la pour importer de grands ensembles de données clients dans ComplyCube via l’importation CSV, que ce soit pour des besoins de migration ou pour exécuter des contrôles AML par lots périodiques avec la surveillance continue.
Ce service a une limite souple de 1000 clients par lot. Contactez votre gestionnaire de compte pour l’augmenter.
ComplyCube est également capable de traiter des fichiers en masse via Secure File Transfer Protocol (SFTP). Contactez votre gestionnaire de compte pour activer cette méthode.
Cas d’utilisation courants
Utilisez le traitement en masse lorsque vous devez exécuter des contrôles de conformité sur un grand jeu de données :
Migration de clients: Importez des clients existants depuis un autre système lors de la migration.
Exécutions d’audit et de remédiation: Exécutez un contrôle de filtrage AML en masse pour valider ou remédier un grand ensemble de clients après des corrections de données, des changements de règles ou un audit interne.
Filtrages par lots périodiques: Importez des fichiers clients dans le cadre de processus internes planifiés, tels que des revues de filtrage récurrentes, des contrôles de conformité ou des cycles de mise à jour de conformité.
Correspondance de listes internes: Combinez-le avec Listes personnalisées pour effectuer un filtrage à partir de listes de surveillance propriétaires.
Démo interactive
Unexpected error with integration arcade: Integration is not installed on this space
Modèle CSV
Utilisez le modèle CSV pour vous assurer que votre importation en masse est analysée correctement :
Téléchargez le modèle d’exemple d’importation en masse ci-dessous.
Ouvrez-le dans Excel, Numbers, ou tout éditeur de feuilles de calcul compatible.
Conservez la première ligne inchangée ; elle contient les en-têtes de colonne requis pour un traitement correct.
Saisissez vos données dans les colonnes appropriées.
Enregistrez le fichier une fois terminé.
Importez-le via le Portail.
Exigences de mise en forme CSV
Utilisez ces exigences pour éviter les problèmes d’analyse lors du téléversement :
Conservez la structure du modèle inchangée et ne renommez pas ou supprimez les en-têtes obligatoires.
Incluez toujours le type, e-mail, et soit le prénom ainsi que le nom pour les particuliers ou le nom pour les entreprises.
Utilisez des codes pays ISO à 2 lettres pour la nationalité, pour les valeurs de pays d’adresse, et le pays d’immatriculation par exemple GB, US, ou FR.
Utilisez AAAA-MM-JJ pour la date de naissance pour les valeurs.
Si vous incluez une adresse, incluez toujours le ligne, ville, et le pays pour éviter les erreurs d’analyse.
Si le adresse segment d’une entrée ne peut pas être traité, le problème est enregistré dans le fichier d’erreurs (disponible dans le Portail). Cependant, la création du client et tous les contrôles de filtrage sélectionnés continueront quand même.
Bonnes pratiques
Utilisez ces pratiques pour faciliter le bon déroulement de vos téléversements :
Incluez des identifiants plus robustes comme la date de naissance, la nationalité, ou le numéro d’immatriculation si possible.
Supprimer les enregistrements en double avant le téléversement afin de réduire les clients en double et les résultats de filtrage répétés.
Consultez le fichier d’erreurs après chaque lot et corrigez tout enregistrement signalé avant l’exécution suivante.
Testez d’abord avec un petit lot pour confirmer que vos données sont correctement mappées.
Exécutez les tâches de traitement en masse en dehors de vos périodes de forte activité.
Questions fréquentes
Quand dois-je utiliser le traitement en masse plutôt que l’API ?
Utilisez le traitement en masse lorsque vous avez déjà des données clients dans un fichier CSV ou que vous avez besoin d’une exécution de filtrage manuelle ou périodique.
Utilisez l’API lorsque vous avez besoin d’un filtrage en temps réel, entièrement automatisé dans vos propres systèmes.
Quelles données client améliorent la qualité de correspondance dans un fichier de filtrage en masse ?
Pour les particuliers, ajoutez des champs comme la date de naissance, la nationalité, et le pays si possible.
Utilisez AAAA-MM-JJ pour la date de naissance pour les valeurs.
Utilisez des codes pays ISO à 2 lettres pour la nationalité et pour les valeurs de pays d’adresse par exemple GB, US, ou FR.
Pour les entreprises, incluez la raison sociale, le numéro d’immatriculation, et le pays d’immatriculation.
Utilisez un code pays ISO à 2 lettres pour le pays d’immatriculation par exemple GB, US, ou FR.
Si vous fournissez des détails client, incluez le type, e-mail, et soit le prénom ainsi que le nom pour les particuliers ou le nom pour les entreprises.
Si vous fournissez une adresse, incluez le ligne, ville, et le pays afin de réduire les erreurs d’analyse.
Davantage de données d’identification aident à réduire les correspondances faibles et améliorent la qualité du filtrage.
Le même lot peut-il inclure à la fois des particuliers et des entreprises ?
Oui.
Le traitement en masse prend en charge KYC et KYB des cas d’utilisation de filtrage.
Assurez-vous que chaque enregistrement respecte le modèle d’exemple et contient les bons champs pour le type d’entité que vous téléversez.
Puis-je relancer le filtrage après avoir corrigé les données client ?
Oui.
Le traitement en masse se prête bien aux remédiation et correction des données exercices.
Une fois les données sources corrigées, téléversez un nouveau lot pour relancer le filtrage sur les clients concernés.
Ai-je besoin d’une configuration supplémentaire pour les transferts automatisés de fichiers en masse ?
Oui.
SFTP est disponible pour la livraison automatisée de fichiers en masse, mais il doit d’abord être activé.
Contactez votre gestionnaire de compte si vous souhaitez mettre en place des transferts de fichiers planifiés.
Sujets associés
Vérification de filtrage AML pour le screening des sanctions, des listes de surveillance, des PEP et des médias défavorables.
Listes personnalisées pour étendre le filtrage AML à des listes de risque propriétaires.