Procesamiento masivo
Cribado masivo de AML para KYC y KYB. Cargue archivos CSV para revisar listas de sanciones, listas de vigilancia, PEP y medios adversos a gran escala.
Descripción general del procesamiento masivo
El procesamiento masivo (procesamiento por lotes) le permite cargar clientes en masa y ejecutar por lotes Comprobaciones de cribado AML en el Portal de ComplyCube.
Es una sin código solución diseñada para empresas de todos los tamaños. Úsela para importar grandes conjuntos de datos de clientes a ComplyCube mediante carga de CSV, ya sea para fines de migración o para ejecutar periódicamente cribados AML por lotes con monitorización continua.
Este servicio tiene un límite flexible de 1000 clientes por lote. Póngase en contacto con su Account Manager para aumentarlo.
ComplyCube también es capaz de procesar archivos en masa a través de Protocolo seguro de transferencia de archivos (SFTP). Póngase en contacto con su Account Manager para habilitar este método.
Casos de uso comunes
Use el procesamiento masivo cuando necesite ejecutar comprobaciones de cumplimiento sobre un gran conjunto de datos:
Migración de clientes: Cargue clientes existentes desde otro sistema durante la migración.
Ejecuciones de auditoría y remediación: Ejecute una comprobación de cribado AML para validar o corregir un gran conjunto de clientes tras correcciones de datos, cambios de reglas o una auditoría interna.
Cribados periódicos por lotes: Cargue archivos de clientes como parte de procesos internos programados, como revisiones de cribado recurrentes, comprobaciones de control o ciclos de actualización de cumplimiento.
Coincidencia con listas internas: Combínelo con Listas personalizadas para filtrar frente a listas de vigilancia propietarias.
Demo interactiva
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Plantilla CSV
Use la plantilla CSV para asegurarse de que su carga masiva se analice correctamente:
Descargue la plantilla de ejemplo de carga masiva a continuación.
Ábrala en Excel, Numbers, o cualquier editor de hojas de cálculo compatible.
Mantenga la primera fila sin cambios; contiene los encabezados de columna necesarios para un análisis correcto.
Introduzca sus datos en las columnas correspondientes.
Guarde el archivo una vez completado.
Cárguelo a través del Portal.
Requisitos de formato CSV
Use estos requisitos para evitar problemas de análisis durante la carga:
Mantenga la estructura de la plantilla sin cambios y no renombre o elimine los encabezados requeridos.
Incluya siempre el tipo, correo electrónico, y ya sea nombre más apellidos para personas físicas o nombre para empresas.
Use códigos de país ISO de 2 letras para nacionalidad, país de la dirección, y país de constitución valores, por ejemplo GB, US, o FR.
Use YYYY-MM-DD para fecha de nacimiento valores.
Si incluye una dirección, incluya siempre la línea, ciudad, y país para evitar errores de análisis.
Si la dirección parte de una entrada no se puede procesar, el problema se registra en el archivo de errores (disponible en el Portal). Sin embargo, creación del cliente y cualquier comprobación de cribado seleccionada seguirán adelante.
Buenas prácticas
Use estas prácticas para ayudar a que sus cargas se realicen sin problemas:
Incluya identificadores más sólidos como fecha de nacimiento, nacionalidad, o número de registro cuando sea posible.
Eliminar registros duplicados antes de la carga para reducir clientes duplicados y resultados de cribado repetidos.
Revise el archivo de errores después de cada ejecución por lotes y corrija cualquier registro marcado antes de la siguiente ejecución.
Pruebe con un pequeño lote primero para confirmar que sus datos se asignan correctamente.
Ejecute trabajos de procesamiento masivo fuera de sus horas punta de uso.
Preguntas frecuentes
¿Cuándo debo usar el procesamiento masivo en lugar de la API?
Use el procesamiento masivo cuando ya tenga datos de clientes en un archivo CSV o necesite una ejecución de cribado manual o periódica.
Use la API cuando necesite en tiempo real, totalmente automatizado cribado dentro de sus propios sistemas.
¿Qué datos de cliente mejoran la calidad de coincidencia en un archivo de cribado masivo?
Para personas físicas, añada campos como fecha de nacimiento, nacionalidad, y país cuando sea posible.
Use YYYY-MM-DD para fecha de nacimiento valores.
Use códigos de país ISO de 2 letras para nacionalidad y país de la dirección valores, por ejemplo GB, US, o FR.
Para empresas, incluya nombre registrado, número de registro, y país de constitución.
Use un código de país ISO de 2 letras para país de constitución valores, por ejemplo GB, US, o FR.
Si proporciona detalles del cliente, incluya la tipo, correo electrónico, y ya sea nombre más apellidos para personas físicas o nombre para empresas.
Si proporciona una dirección, incluya la línea, ciudad, y país para reducir errores de análisis.
Más datos identificativos ayudan a reducir coincidencias débiles y mejoran la calidad del cribado.
¿Puede el mismo lote incluir tanto personas físicas como empresas?
Sí.
El procesamiento masivo admite KYC y KYB casos de uso de cribado.
Asegúrese de que cada registro siga la plantilla de ejemplo y contenga los campos correctos para el tipo de entidad que está cargando.
¿Puedo volver a ejecutar el cribado después de corregir los datos del cliente?
Sí.
El procesamiento masivo es muy adecuado para remediación y corrección de datos ejercicios.
Después de corregir los datos de origen, cargue un nuevo lote para volver a ejecutar el cribado de los clientes afectados.
¿Necesito una configuración adicional para transferencias automatizadas de archivos en masa?
Sí.
SFTP está disponible para la entrega automatizada de archivos en masa, pero primero debe habilitarse.
Póngase en contacto con su Account Manager si desea configurar transferencias de archivos programadas.
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